Введение 3
Глава 1. Общие положения о профессиональных участниках рынка ценных бумаг 7
1. 1 Понятие и сущность рынка ценных бумаг как правовой категории 7
1. 2 Современное состояние правового регулирования рынка ценных бумаг в России 12
1. 3 Понятие и классификация участников рынка ценных бумаг 19
1. 4 Понятие и виды профессиональных участников рынка ценных бумаг 24
Глава 2. Правовое положение отдельных профессиональных участников рынка ценных бумаг 32
2.1 Особенности правового положения брокеров и дилеров 32
2.2 Особенности правового статуса депозитариев 41
2.3 Особенности правового положения участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по управлению ценными бумагами 49
2.4 Особенности правового положения участника рынка ценных бумаг, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг 56
2.5 Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг 62
Заключение 70
Список использованной литературы 75
Цель выпускной квалификационной работы – формирование системного представления о правовом положении профессиональных участниках рынка ценных бумаг по законодательству Российской Федерации, на основе исследования нормативно-правовых актов, материалов судебной практики и научной доктрины по изучаемой проблематике.
Задачи:
1. Выявить понятие и сущность рынка ценных бумаг как правовой категории, а также их участников
2. Определить понятие и виды профессиональных участников рынка ценных бумаг по законодательству Российской Федерации
3. Проанализировать современное состояние правового регулирования рынка ценных бумаг в России.
4. Выявить ключевые особенности отдельных видов профессиональных участников рынка ценных бумаг с учетом анализа действующего законодательства и судебной практики.
5. Провести анализ саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг.
Также является одной из основных задач изучить и исследовать научную литературу в данном контексте, соответствующем теме. Еще одной задачей является то, что необходимо найти историческую справку по данной теме, так как это помогает раскрыть суть вопроса и узнать новые положения.
Нормативно-правовой основой исследования служат положения Конституции РФ, федеральные конституционные законы, федеральные законы, международные правовые акты, законодательство иностранных государств, законы Российской империи, СССР, указы Президента РФ, постановления Правительства РФ, положения, указания информационные письма Банка России и другие правовые акты.
Методологической базой исследования явился общенаучный диалектический метод познания – как общенаучный, так и частнонаучный, при этом определяющее значение отводилось общенаучному: диалектическому и системно-структурному, а также использовался метод сравнительного правоведения. В данном исследовании именно сравнительный подход применялся для определения характерных и специфических черт, для выявления их особенностей и отличий.
Особенность настоящего исследования состоит в том, что в настоящей работе собраны высказывания по поводу сущности и назначения профессиональных участников рынка ценных бумаг по Российскому законодательству, рассмотрены проблемы существования определенных точек зрения на рассматриваемую проблему, в проведенном обобщении рассматриваются исследования различных авторов, объединены вопросов теории и проблем ее реализации.
Ранее в научной литературе было опубликовано большое количество работ, посвященных отдельным вопросам в области законодательства по ценным бумагам. Все научные работы в данной области можно разделить по трем группам. В работе были использованы работы таких авторов как: Александров А.А. ; Батунин М.М. ; Бессарабов Д.В.; Васильев М.Б.; Габов A.B.
;Голубков А.Ю. ;Гусаков А.Г.; Зенькович Е.В.; Казарина А.Х.,; Карлин А.Б; Мухаметшин Т.Ф. ; Петров Д.А.; Семенов А.В.; Сергеев В.В ;Стружинская О.С. ;Увакина Т.В ;Чирков А.В. ;Шамсутдинов И.М ;Шиткина И.С.
Войти
в кабинет
в кабинет
Пролистайте материалы и убедитесь в качестве
Правовое положение профессиональных участников рынка ценных бумаг #9105673
Артикул: 9105673
- Предмет: Гражданское право
- Уникальность: 70% (Антиплагиат.ВУЗ)
- Разместил(-а): 185 Рамиль в 2022 году
- Количество страниц: 104
- Формат файла: docx
- Последняя покупка: 08.05.2023
3 970p.
Нормативно-правовые и иные акты
1) "Конституция Российской Федерации" (принята всенародным голосованием 12.12.1993 с изменениями, одобренными в ходе общероссийского голосования 01.07.2020)// "Российская газета" от 25 декабря 1993 г. № 237
2) "Бюджетный кодекс Российской Федерации" от 31.07.1998 № 145-ФЗ (ред. от 26.03.2022)// "Собрание законодательства РФ", 03.08.1998, № 31, ст. 3823
3) Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. от 25.02.2022)// "Собрание законодательства РФ", 05.12.1994, № 32, ст. 3301
4) "Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая)" от 26.01.1996 № 14-ФЗ (ред. от 01.07.2021, с изм. от 08.07.2021)// "Собрание законодательства РФ", 29.01.1996, № 5, ст. 410
5) Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" // "Российская газета", № 79, 25.04.1996
6) Федеральный закон от 18.07.2009 № 190-ФЗ "О кредитной кооперации"
//"Собрание законодательства РФ", 20.07.2009, № 29, ст. 3627
7) Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. № 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" //"Российская газета", № 29, 11.02.2011
8) Федеральный закон от 7 декабря 2011 г. № 414-ФЗ "О центральном депозитарии" //"Собрание законодательства РФ", 12.12.2011, № 50, ст. 7356// СПС КонсультантПлюс
9) Федеральный закон от 21 ноября 2011 г. № 325-ФЗ "Об организованных торгах" "Парламентская газета", № 51, 25.11.2011
10) Федеральный закон от 13.07.2015 № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" //"Российская газета", № 157, 20.07.2015
11) Федеральный закон от 26.10.2002 № 127-ФЗ (ред. от 30.12.2021, с изм. от 03.02.2022) "О несостоятельности (банкротстве)"// "Собрание законодательства РФ", 28.10.2002, № 43, ст. 4190
12) Федеральный закон "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" от 31.07.2020 № 259-ФЗ//"Собрание законодательства РФ", 03.08.2020, № 31 (часть I), ст. 5018
13) Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ (ред. от 02.07.2021) "Об инвестиционных фондах" (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.02.2022)// "Собрание законодательства РФ", 03.12.2001, № 49, ст. 4562
14) Федеральный закон от 11.11.2003 № 152-ФЗ (ред. от 26.03.2022) "Об ипотечных ценных бумагах"// "Российская газета", № 234, 18.11.2003
15) Федеральный закон от 20.08.2004 № 117-ФЗ (ред. от 02.07.2021) "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих"// "Парламентская газета", № 155-156, 25.08.2004
16) Постановление Центрального Исполнительного Комитета и Совета Народных Комиссаров СССР "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе" от 7 августа 1937 г. № 104/1341 //Собрание законов и распоряжений Рабоче - Крестьянского Правительства СССР, 1937,
№ 52, ст. 221
17) Указ Президента РФ от 24.12.1993 № 2284 (ред. от 28.09.2017, с изм. от 08.09.2021) "О Государственной программе приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации"// "Собрание актов Президента и Правительства РФ", 03.01.1994, № 1, ст. 2
18) Указ Президента РФ от 27.10.1993 № 1769 (ред. от 31.07.1995) "О мерах по обеспечению прав акционеров" //"Собрание актов Президента и Правительства РФ", 01.11.1993, № 44, ст. 4192
19) Указ Президента РФ от 24.12.1993 № 2296 "О доверительной собственности (трасте)// "Собрание актов Президента и Правительства РФ", 03.01.1994, № 1, ст. 6
20) Указ Президента Российской Федерации от 15.08.2019 г. № 388 О некоторых вопросах учета прав на ценные бумаги отдельных эмитентов//"Собрание законодательства РФ", 19.08.2019, № 33, ст. 4809
21) Указ Президента РФ от 01.03.2022 N 81 (с изм. от 04.05.2022) "О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации"// "Собрание законодательства РФ", 01.03.2022, N 50, ст. 11777
22) Указ Президента РФ от 05.03.2022 N 95 (с изм. от 04.05.2022) "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами// "Собрание законодательства РФ", 30.03.2022, N 50, ст.11000
23) Указ Президента РФ от 18.03.2022 N 126 (с изм. от 04.05.2022) "О дополнительных временных мерах экономического характера по
обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации в сфере валютного регулирования"// "Собрание законодательства РФ", 19.03.2022, № 77, ст. 4856
24) Указ Президента РФ от 23 мая 2022 г. № 303 "О внесении изменений в Указ Президента Российской Федерации от 28 февраля 2022 г. N 79 "О
применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ниминостранных государств и международных организаций"// "Собрание законодательства РФ", 24.05.2022, № 44, ст. 4887
25) Указ Президента РФ от 28.02.2022 N 79 (ред. от 23.05.2022) "О
применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ниминостранных государств и международных организаций"// "Собрание законодательства РФ", 29.02.2022, № 27, ст. 9888
26) Постановление Правительства РФ от 31 августа 2013 г. № 761 "Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии
и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, репозитариями, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость" //"Собрание законодательства РФ", 09.09.2013, № 36, ст. 4588
27) Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 № 329 (ред. от 29.11.2021) "О Министерстве финансов Российской Федерации" //"Российская газета",№ 162, 31.07.2004
28) Распоряжение Правительства РФ от 29.12.2008 № 2043-р «Об утверждении Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года» //"Собрание законодательства РФ", 19.01.2009, № 3, ст. 423
29) Постановление Правительства РСФСР от 28.12.1991 № 78 "Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР" (утратило силу)//"Финансовая газета", № 5, 1992
30) Постановление Совмина РСФСР от 25.12.1990 № 601 (ред. от 15.04.1992, с изм. от 24.11.1993) "Об утверждении Положения об акционерных обществах" (утратило силу)//"СП РСФСР", 1991, № 6, ст. 92.
31) Письмо Минфина РФ от 06.07.1992 № 53 "О правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами"// Бюллетень нормативных актов",№ 9-10, 1992
32) Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 5 апреля 2011 г. № 11-8/пз-н "Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги" Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 мая 2011 г. // "Российская газета", № 122, 08.06.2011
33) Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30.07.2013 № 13- 65/пз-н (ред. от 16.11.2018) "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" // "Российская газета», № 209/1, 19.09.2013
34) Положение Банка России от 27.07.2015 № 481-П (ред. от 16.12.2020) "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"//"Вестник Банка России", № 75, 04.09.2015
35) Положение Банка России от 13.11.2015 № 503-П (ред. от 28.11.2019) "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"//"Вестник Банка России", № 119, 25.12.2015
36) Положение Банка России от 3 августа 2015 г. № 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего" //"Вестник Банка России", № 117, 23.12.2015
37) Положение Банка России от 27.12.2016 № 572-П (ред. от 08.06.2021) "О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг" //"Вестник Банка России", № 25, 01.03.2017
38) Указание Банка России от 28.12.2020 № 5683-У "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг"//"Вестник Банка России", № 11, 25.02.2021
39) Указание Банка России от 03.12.2020 № 5646-У "О случаях и порядке зачисления цифровых финансовых активов номинальному держателю цифровых финансовых активов, который учитывает права на цифровые финансовые активы, принадлежащие иным лицам» //"Вестник Банка России", № 6, 04.02.2021
40) Указание Банка России от 26.11.2020 № 5636-У (ред. от 26.11.2020) "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента" //"Вестник Банка России", № 6, 04.02.2021
41) Указание Банка России от 22.03.2018 № 4748-У "О максимальной плате, взимаемой держателем реестра владельцев ценных бумаг с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг, и порядке ее определения" //"Вестник Банка России", № 36, 07.05.2018
42) Указание Банка России от 11.05.2017 г. № 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг"//"Вестник Банка России", № 53, 21.06.2017
43) Указание Банка России от 07.02.2017 г. № 4281-У "О порядке передачи Банком России саморегулируемой организации в сфере финансового рынка полномочий по получению отчетности от членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, порядке осуществления переданных полномочий, порядке и основаниях их прекращения, а также перечне отчетности, полномочия по получению которой могут быть переданы Банком России саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" //"Вестник Банка России", № 52, 15.06.2017
44) Указание Банка России от 25.01.2016 г. № 3945-У “Об иных требованиях к деловой репутации кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка” //"Вестник Банка России", № 73, 10.08.2016
45) Указание Банка России от 2 сентября 2015 года N 3773-У "О порядке исроках ведения форекс-дилером учета заключаемых договоров и операций, совершаемых в связи с их исполнением"//"Вестник Банка России", N 53, 21.09 2015
46) Указание Банка России от 2 сентября 2015 г. N 3772-У "Об отдельных требованиях к деятельности форекс-дилера""//"Вестник Банка России", N 53, 21.09.2015
47) Указание Банка России от 25.07.2014 г. № 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера"//"Вестник Банка России", № 81, 10.09.2014
48) Инструкция Банка России от 17.10.2018 № 192-И (ред. от 06.07.2020) "О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг"//"Вестник Банка России", № 12, 20.02.2019
49) "Базовый стандарт совершения депозитарием операций на финансовом рынке" (согласовано Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности, протокол от 16.11.2017 № КДП-9) // СПС КонсультантПлюс
50) "Базовый стандарт защиты прав и интересов получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих форекс-дилеров"(утв. Банком России, протокол от 23.09.2021 № КФНП-33)// СПС КонсультантПлюс
51) Письмо Банка России от 10.05.1995 № 167 (ред. от 24.11.1997) «Об утверждении и введении в действие "Временного положения о депозитарных операциях банков в Российской Федерации"»// "Вестник Банка России", 16.05.1995, № 20
52) Письмо Банка России от 22.09.1998 № 237-Т "О депозитарной деятельности"//"Экономика и жизнь", № 40, 1998
53) Письмо Банка России от 31.05.2018 № 55-3-3-3/1234 «О механизме информационного взаимодействия саморегулируемой организации и Банка России»// СПС КонсультантПлюс
54) Письмо Банка России от 13.01.2021 № 34-6-2/8 "О саморегулировании новых видов деятельности"// СПС КонсультантПлюс
55) Информационное письмо Банка России от 24 января 2018 г. № ИН-015-55/3 “О некоторых практиках, имеющих место в брокерской деятельности”//"Вестник Банка России", № 9, 02.02.2018// СПС КонсультантПлюс
56) Информационное письмо Банка России от 4 июля 2016 г. №ИН-015-55/49 “О разъяснении вопросов, касающихся действий депозитария с ценными бумагами российских эмитентов, принадлежащих депонентам - юридическим лицам, с которыми отсутствует взаимодействие, депонентам - юридическим лицам, в отношении которых в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о прекращении путем ликвидации, и депонентам - иностранным юридическим лицам, в отношении которых получен документ, подтверждающий их прекращение”// "Вестник Банка России", № 63, 07.07.2016
1) "Конституция Российской Федерации" (принята всенародным голосованием 12.12.1993 с изменениями, одобренными в ходе общероссийского голосования 01.07.2020)// "Российская газета" от 25 декабря 1993 г. № 237
2) "Бюджетный кодекс Российской Федерации" от 31.07.1998 № 145-ФЗ (ред. от 26.03.2022)// "Собрание законодательства РФ", 03.08.1998, № 31, ст. 3823
3) Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. от 25.02.2022)// "Собрание законодательства РФ", 05.12.1994, № 32, ст. 3301
4) "Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая)" от 26.01.1996 № 14-ФЗ (ред. от 01.07.2021, с изм. от 08.07.2021)// "Собрание законодательства РФ", 29.01.1996, № 5, ст. 410
5) Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" // "Российская газета", № 79, 25.04.1996
6) Федеральный закон от 18.07.2009 № 190-ФЗ "О кредитной кооперации"
//"Собрание законодательства РФ", 20.07.2009, № 29, ст. 3627
7) Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. № 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" //"Российская газета", № 29, 11.02.2011
8) Федеральный закон от 7 декабря 2011 г. № 414-ФЗ "О центральном депозитарии" //"Собрание законодательства РФ", 12.12.2011, № 50, ст. 7356// СПС КонсультантПлюс
9) Федеральный закон от 21 ноября 2011 г. № 325-ФЗ "Об организованных торгах" "Парламентская газета", № 51, 25.11.2011
10) Федеральный закон от 13.07.2015 № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" //"Российская газета", № 157, 20.07.2015
11) Федеральный закон от 26.10.2002 № 127-ФЗ (ред. от 30.12.2021, с изм. от 03.02.2022) "О несостоятельности (банкротстве)"// "Собрание законодательства РФ", 28.10.2002, № 43, ст. 4190
12) Федеральный закон "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" от 31.07.2020 № 259-ФЗ//"Собрание законодательства РФ", 03.08.2020, № 31 (часть I), ст. 5018
13) Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ (ред. от 02.07.2021) "Об инвестиционных фондах" (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.02.2022)// "Собрание законодательства РФ", 03.12.2001, № 49, ст. 4562
14) Федеральный закон от 11.11.2003 № 152-ФЗ (ред. от 26.03.2022) "Об ипотечных ценных бумагах"// "Российская газета", № 234, 18.11.2003
15) Федеральный закон от 20.08.2004 № 117-ФЗ (ред. от 02.07.2021) "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих"// "Парламентская газета", № 155-156, 25.08.2004
16) Постановление Центрального Исполнительного Комитета и Совета Народных Комиссаров СССР "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе" от 7 августа 1937 г. № 104/1341 //Собрание законов и распоряжений Рабоче - Крестьянского Правительства СССР, 1937,
№ 52, ст. 221
17) Указ Президента РФ от 24.12.1993 № 2284 (ред. от 28.09.2017, с изм. от 08.09.2021) "О Государственной программе приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации"// "Собрание актов Президента и Правительства РФ", 03.01.1994, № 1, ст. 2
18) Указ Президента РФ от 27.10.1993 № 1769 (ред. от 31.07.1995) "О мерах по обеспечению прав акционеров" //"Собрание актов Президента и Правительства РФ", 01.11.1993, № 44, ст. 4192
19) Указ Президента РФ от 24.12.1993 № 2296 "О доверительной собственности (трасте)// "Собрание актов Президента и Правительства РФ", 03.01.1994, № 1, ст. 6
20) Указ Президента Российской Федерации от 15.08.2019 г. № 388 О некоторых вопросах учета прав на ценные бумаги отдельных эмитентов//"Собрание законодательства РФ", 19.08.2019, № 33, ст. 4809
21) Указ Президента РФ от 01.03.2022 N 81 (с изм. от 04.05.2022) "О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации"// "Собрание законодательства РФ", 01.03.2022, N 50, ст. 11777
22) Указ Президента РФ от 05.03.2022 N 95 (с изм. от 04.05.2022) "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами// "Собрание законодательства РФ", 30.03.2022, N 50, ст.11000
23) Указ Президента РФ от 18.03.2022 N 126 (с изм. от 04.05.2022) "О дополнительных временных мерах экономического характера по
обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации в сфере валютного регулирования"// "Собрание законодательства РФ", 19.03.2022, № 77, ст. 4856
24) Указ Президента РФ от 23 мая 2022 г. № 303 "О внесении изменений в Указ Президента Российской Федерации от 28 февраля 2022 г. N 79 "О
применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ниминостранных государств и международных организаций"// "Собрание законодательства РФ", 24.05.2022, № 44, ст. 4887
25) Указ Президента РФ от 28.02.2022 N 79 (ред. от 23.05.2022) "О
применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ниминостранных государств и международных организаций"// "Собрание законодательства РФ", 29.02.2022, № 27, ст. 9888
26) Постановление Правительства РФ от 31 августа 2013 г. № 761 "Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии
и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, репозитариями, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость" //"Собрание законодательства РФ", 09.09.2013, № 36, ст. 4588
27) Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 № 329 (ред. от 29.11.2021) "О Министерстве финансов Российской Федерации" //"Российская газета",№ 162, 31.07.2004
28) Распоряжение Правительства РФ от 29.12.2008 № 2043-р «Об утверждении Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года» //"Собрание законодательства РФ", 19.01.2009, № 3, ст. 423
29) Постановление Правительства РСФСР от 28.12.1991 № 78 "Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР" (утратило силу)//"Финансовая газета", № 5, 1992
30) Постановление Совмина РСФСР от 25.12.1990 № 601 (ред. от 15.04.1992, с изм. от 24.11.1993) "Об утверждении Положения об акционерных обществах" (утратило силу)//"СП РСФСР", 1991, № 6, ст. 92.
31) Письмо Минфина РФ от 06.07.1992 № 53 "О правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами"// Бюллетень нормативных актов",№ 9-10, 1992
32) Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 5 апреля 2011 г. № 11-8/пз-н "Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги" Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 мая 2011 г. // "Российская газета", № 122, 08.06.2011
33) Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30.07.2013 № 13- 65/пз-н (ред. от 16.11.2018) "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" // "Российская газета», № 209/1, 19.09.2013
34) Положение Банка России от 27.07.2015 № 481-П (ред. от 16.12.2020) "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"//"Вестник Банка России", № 75, 04.09.2015
35) Положение Банка России от 13.11.2015 № 503-П (ред. от 28.11.2019) "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"//"Вестник Банка России", № 119, 25.12.2015
36) Положение Банка России от 3 августа 2015 г. № 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего" //"Вестник Банка России", № 117, 23.12.2015
37) Положение Банка России от 27.12.2016 № 572-П (ред. от 08.06.2021) "О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг" //"Вестник Банка России", № 25, 01.03.2017
38) Указание Банка России от 28.12.2020 № 5683-У "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг"//"Вестник Банка России", № 11, 25.02.2021
39) Указание Банка России от 03.12.2020 № 5646-У "О случаях и порядке зачисления цифровых финансовых активов номинальному держателю цифровых финансовых активов, который учитывает права на цифровые финансовые активы, принадлежащие иным лицам» //"Вестник Банка России", № 6, 04.02.2021
40) Указание Банка России от 26.11.2020 № 5636-У (ред. от 26.11.2020) "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента" //"Вестник Банка России", № 6, 04.02.2021
41) Указание Банка России от 22.03.2018 № 4748-У "О максимальной плате, взимаемой держателем реестра владельцев ценных бумаг с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг, и порядке ее определения" //"Вестник Банка России", № 36, 07.05.2018
42) Указание Банка России от 11.05.2017 г. № 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг"//"Вестник Банка России", № 53, 21.06.2017
43) Указание Банка России от 07.02.2017 г. № 4281-У "О порядке передачи Банком России саморегулируемой организации в сфере финансового рынка полномочий по получению отчетности от членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, порядке осуществления переданных полномочий, порядке и основаниях их прекращения, а также перечне отчетности, полномочия по получению которой могут быть переданы Банком России саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" //"Вестник Банка России", № 52, 15.06.2017
44) Указание Банка России от 25.01.2016 г. № 3945-У “Об иных требованиях к деловой репутации кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка” //"Вестник Банка России", № 73, 10.08.2016
45) Указание Банка России от 2 сентября 2015 года N 3773-У "О порядке исроках ведения форекс-дилером учета заключаемых договоров и операций, совершаемых в связи с их исполнением"//"Вестник Банка России", N 53, 21.09 2015
46) Указание Банка России от 2 сентября 2015 г. N 3772-У "Об отдельных требованиях к деятельности форекс-дилера""//"Вестник Банка России", N 53, 21.09.2015
47) Указание Банка России от 25.07.2014 г. № 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера"//"Вестник Банка России", № 81, 10.09.2014
48) Инструкция Банка России от 17.10.2018 № 192-И (ред. от 06.07.2020) "О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг"//"Вестник Банка России", № 12, 20.02.2019
49) "Базовый стандарт совершения депозитарием операций на финансовом рынке" (согласовано Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности, протокол от 16.11.2017 № КДП-9) // СПС КонсультантПлюс
50) "Базовый стандарт защиты прав и интересов получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих форекс-дилеров"(утв. Банком России, протокол от 23.09.2021 № КФНП-33)// СПС КонсультантПлюс
51) Письмо Банка России от 10.05.1995 № 167 (ред. от 24.11.1997) «Об утверждении и введении в действие "Временного положения о депозитарных операциях банков в Российской Федерации"»// "Вестник Банка России", 16.05.1995, № 20
52) Письмо Банка России от 22.09.1998 № 237-Т "О депозитарной деятельности"//"Экономика и жизнь", № 40, 1998
53) Письмо Банка России от 31.05.2018 № 55-3-3-3/1234 «О механизме информационного взаимодействия саморегулируемой организации и Банка России»// СПС КонсультантПлюс
54) Письмо Банка России от 13.01.2021 № 34-6-2/8 "О саморегулировании новых видов деятельности"// СПС КонсультантПлюс
55) Информационное письмо Банка России от 24 января 2018 г. № ИН-015-55/3 “О некоторых практиках, имеющих место в брокерской деятельности”//"Вестник Банка России", № 9, 02.02.2018// СПС КонсультантПлюс
56) Информационное письмо Банка России от 4 июля 2016 г. №ИН-015-55/49 “О разъяснении вопросов, касающихся действий депозитария с ценными бумагами российских эмитентов, принадлежащих депонентам - юридическим лицам, с которыми отсутствует взаимодействие, депонентам - юридическим лицам, в отношении которых в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о прекращении путем ликвидации, и депонентам - иностранным юридическим лицам, в отношении которых получен документ, подтверждающий их прекращение”// "Вестник Банка России", № 63, 07.07.2016
Материалы, размещаемые в каталоге, с согласия автора, могут использоваться только в качестве дополнительного инструмента для решения имеющихся у вас задач,
сбора информации и источников, содержащих стороннее мнение по вопросу, его оценку, но не являются готовым решением.
Пользователь вправе по собственному усмотрению перерабатывать материалы, создавать производные произведения,
соглашаться или не соглашаться с выводами, предложенными автором, с его позицией.
| Тема: | Правовое положение профессиональных участников рынка ценных бумаг |
| Артикул: | 9105673 |
| Дата написания: | 17.07.2022 |
| Тип работы: | Дипломная работа |
| Предмет: | Гражданское право |
| Оригинальность: | Антиплагиат.ВУЗ — 70% |
| Количество страниц: | 104 |
Скрин проверки АП.ВУЗ приложен на последней странице.
Файлы артикула: Правовое положение профессиональных участников рынка ценных бумаг по предмету гражданское право
Пролистайте "Правовое положение профессиональных участников рынка ценных бумаг" и убедитесь в качестве
После покупки артикул автоматически будет удален с сайта до 24.06.2024
Посмотреть остальные страницы ▼
Честный антиплагиат!
Уникальность работы — 70% (оригинальный текст + цитирования, без учета списка литературы и приложений), приведена по системе Антиплагиат.ВУЗ на момент её написания и могла со временем снизиться. Мы понимаем, что это важно для вас, поэтому сразу после оплаты вы сможете бесплатно поднять её. При этом текст и форматирование в работе останутся прежними.
Гарантируем возврат денег!
Качество каждой готовой работы, представленной в каталоге, проверено и соответствует описанию. В случае обоснованных претензий мы гарантируем возврат денег в течение 24 часов.
ПРЕДЫДУЩАЯ РАБОТА
Гражданско-правовая ответственность исполнителя медицинских услуг
СЛЕДУЮЩАЯ РАБОТА
Договор поставки