Введение 3
Глава 1. Правовые основы регулирования деятельности кредитных организаций по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем 7
§1. Кредитные организации как субъекты противодействия легализации доходов, полученных преступным путем 7
§2. Источники правового регулирования деятельности кредитных организаций по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем 14
Глава 2. Особенности правового регулирования деятельности кредитных организаций по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем 28
§ 1. Виды операций кредитных организаций, подлежащих контролю в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем28
§2. Права и обязанности кредитной организации по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем 38
§3. Ответственность кредитных организаций 53
Заключение 64
Список использованной литературы 70
Войти
в кабинет
в кабинет
' .
Пролистайте материалы и убедитесь в качестве
Правовое регулирование деятельности кредитной организации противодействию легализации доходов, полученных преступным путем #1101681
Артикул: 1101681
- Предмет: Гражданское право
- Уникальность: 79% (Антиплагиат.ВУЗ)
- Разместил(-а): 302 Елена в 2013 году
- Количество страниц: 81
- Формат файла: doc
- Последняя покупка: 10.03.2019
4 499p.
I. Нормативно-правовые акты:
1. Европейская конвенция о пресечении терроризма (ETS N 90) 27 января 1977 г.// СЗ РФ. -2003.- N 3.- Ст. 202.
2. Конвенция Организации Объединенных Наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 20 декабря 1988 г.(Вена)// Сборник международных договоров СССР и Российской Федерации. Вып. XLVII.- М.: 1994.
3. Конвенция Совета Европы "Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности". ETS N 141 (Страсбург, 8 января 1990 г.) // Бюллетень международных договоров.- 2003.- N 3.- С. 14 – 46.
4. Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию (ETS N 173) 27 января 1999 г.// Совет Европы и Россия.- 2002.- N 2.
5. Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма, принятая в г. Нью-Йорке 9 декабря 1999 г// СЗ РФ. -2003.- N 12.- Ст. 1059.
6. Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности 15 ноября 2000 г.// СЗ РФ.- 2004.- N 40.- Ст. 3882.
7. Шанхайская конвенция о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом 15 июня 2001 г.// СЗ РФ.- 2003.- N 41. -Ст. 3947
8. Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции 31 октября 2003 г. // СЗ РФ.- 2006.- N 26. -Ст. 2780.
9. Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии, конфискации доходов от преступной деятельности и финансировании терроризма (CETS N 198) 16 мая 2005 г.// СПС Консультант плюс
10. Протокол, вносящий изменения в Европейскую конвенцию о пресечении терроризма (ETS N 190) 15 мая 2003 г.// СПС Консультант плюс
11. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993)//Собрание законодательства РФ. 26.01.2009. N 4.ст. 445.
12. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 N 51-ФЗ//Собрание законодательства РФ.- 05.12.1994.- N 32.- ст. 3301.
13. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 N 63-ФЗ//Собрание законодательства РФ.- 17.06.1996.- N 25.- ст. 2954.
14. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ//Собрание законодательства РФ.-07.01.2002.- N 1 (ч. 1).-ст. 1.
15. Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 29.12.2012) "О банках и банковской деятельности"//Собрание законодательства РФ.- 05.02.1996.- N 6.- ст. 492.
16. Федеральный закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ (ред. от 28.07.2012) "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций"//Собрание законодательства РФ.-1999.-N 9.- ст. 1097.
17. Федеральный закон от 7 августа 2000 г. N 121-ФЗ "О ратификации Европейской конвенции о пресечении терроризма"// СЗ РФ.- 2000. -N 33.- Ст. 3347.
18. Федеральный закон от 28 мая 2001 г. N 62-ФЗ "О ратификации Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности"// СЗ РФ. -2001.- N 23. -Ст. 2280.
19. Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 03.12.2012) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"//Собрание законодательства РФ.- 13.08.2001.- N 33 (часть I).- ст. 3418.
20. Федеральный закон от 10 июля 2002 г. N 88-ФЗ "О ратификации Международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма"// СЗ РФ.- 2002. -N 28.- Ст. 2792
21. Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ (ред. от 19.10.2011, с изм. от 21.11.2011) "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)//Собрание законодательства РФ.- 15.07.2002.- N 28.- ст. 2790.
22. Федеральный закон от 10 января 2003 г. N 3-ФЗ "О ратификации Шанхайской конвенции о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом"// СЗ РФ.- 2003.- N 2.- Ст. 155
23. Федеральный закон от 26 апреля 2004 г. N 26-ФЗ "О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности и дополняющих ее Протокола против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху и Протокола о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее"// СЗ РФ. -2004. -N 18.- Ст. 1684.
24. Федеральный закон от 8 марта 2006 г. N 40-ФЗ "О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции"// СЗ РФ. -2006.- N 12. -Ст. 1231.
25. Федеральный закон от 25 июля 2006 г. N 127-ФЗ "О ратификации Протокола о внесении изменений в Европейскую конвенцию о пресечении терроризма"// СЗ РФ. -2006. -N 31.- Ч. I. -Ст. 3426.
26. Федеральный закон от 25 июля 2006 г. N 125-ФЗ "О ратификации Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию"// СЗ РФ. -2006.- N 31. -Ч. I.- Ст. 3424.
27. Указ Президента РФ от 01.11.2001 N 1263 (ред. от 22.03.2005) "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"//Собрание законодательства РФ.- 05.11.2001.- N 45.- ст. 4251.
28. Распоряжение Президента РФ от 25 января 1999 г. N 18-рп "О подписании Российской Федерацией Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию"// СЗ РФ. -1999.- N 5.- Ст. 668.
29. Распоряжение Президента РФ от 31 января 1999 г. N 25-рп "О подписании Европейской конвенции о пресечении терроризма"// СЗ РФ. -1999. -N 6.- Ст. 846.
30. Распоряжение Президента РФ от 24 марта 2000 г. N 89-рп "О подписании Международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма"// СЗ РФ.- 2000. -N 13.- Ст. 1365.
31. Распоряжение Президента РФ от 9 декабря 2000 г. N 556-рп "О подписании Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности и дополняющих ее Протокола против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху и Протокола о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее"// СЗ РФ. -2000. -N 50.- Ст. 4894.
32. Распоряжение Президента РФ от 14 мая 2003 г. N 247-рп "О подписании Протокола о внесении изменений в Европейскую конвенцию о пресечении терроризма от 27 января 1977 г."// СЗ РФ. -2003.- N 20.- Ст. 1894.
33. Распоряжение Президента РФ от 6 декабря 2003 г. N 581-рп "О подписании Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции"// СЗ РФ.- 2003. -N 50. -Ст. 4884
34. Распоряжение Президента РФ от 3 декабря 2008 г. N 749-рп "О подписании Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма"// СПС Консультант плюс
35. Постановление Правительства РФ от 4 мая 1999 г. N 486 "О подписании Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 8 ноября 1990 г."// СЗ РФ.- 1999. -N 19. -Ст. 2363
36. Постановление Правительства РФ от 17.04.2002 N 245 (ред. от 23.04.2012) "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом"//Собрание законодательства РФ.-2002.-N 16.- ст. 1572
37. .Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации"//Собрание законодательства РФ.-2012.- N 28.- ст. 3901.
38. Положение Банка России от 21 сентября 2001 г. N 153-П об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции// Вестник Банка России.- N 60.- 27.09.2001.
39. Положение о порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России 20.12.2002 N 207-П) (ред. от 17.08.2004, с изм. от 29.08.2008)//Вестник Банка России.- N 2.- 10.01.2003.
40. Положение о порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России 29.08.2008 N 321-П) (ред. от 01.11.2012)//Вестник Банка России.- N 54.- 26.09.2008.
41. Положение о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России 02.03.2012 N 375-П)//Вестник Банка России.- N 20.- 18.04.2012.Указание Банка России от 09.08.2004 N 1485-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях"//Вестник Банка России. -N 52.-01.09.2004.
42. Указание Банка России от 09.08.2004 N 1486-У (ред. от 31.10.2011) "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях"//Вестник Банка России.- N 54.- 10.09.2004.
43. Указание Банка России от 26.11.2004 N 1519-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом и от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом"//Вестник Банка России.- N 73.- 23.12.2004
44. Инструкция Банка России от 26 апреля 2006 г. N 129-И "О банковских операциях и других сделках расчетных небанковских кредитных организаций, обязательных нормативах расчетных небанковских кредитных организаций и особенностях осуществления Банком России надзора за их соблюдением" (ред. от 12.12.2011)// Вестник Банка России.- N 32.- 31.05.2006.
45. Информационное письмо Банка России N 1 "По вопросам применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"//Вестник Банка России.- N 48.- 21.08.2002.
46. Информационное письмо Банка России от 15.06.2004 N 6 "Обобщение практики применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"// Вестник Банка России.- N 37.- 19.06.2004.
47. Информационное письмо Банка России от 26.03.2007 N 11"Обобщение практики применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"//Вестник Банка России.- N 18.- 04.04.2007.
48. Информационное письмо Банка России от 31.07.2007 N 12 "Обобщение практики применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"//Вестник Банка России.- N 45.-08.08.2007.
49. <Письмо> Банка России от 03.07.1997 N 479 "О Методических рекомендациях по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации"//Банковский бюллетень. -N 28.- 1997.
50. <Письмо> Банка России от 13.07.2005 N 99-Т "О методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"//Вестник Банка России.- N 37.-20.07.2005.
51. Приказ Росфинмониторинга от 17.02.2011 N 59 (ред. от 03.09.2012) "Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма"// Российская газета.- 2011.- 11 июля.
52. Информационное письмо Росфинмониторинга от 08.08.2008 N 1 "О предоставлении сведений об операциях с имуществом"// СПС Консультант плюс
53. Постановление Верховного Совета СССР от 9 октября 1990 г. N 1711-1 "О ратификации Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ"// Ведомости СНД СССР и ВС СССР. -1990. -N 42. -Ст. 842.
II. Судебная практика:
1. Постановление Конституционного Суда РФ от 25.01.2001 N 1-П "По делу о проверке конституционности положения пункта 2 статьи 1070 Гражданского кодекса Российской Федерации в связи с жалобами граждан И.В. Богданова, А.Б. Зернова, С.И. Кальянова и Н.В. Труханова"//Вестник Конституционного Суда РФ.- N 3.-2001.
2. Постановление Президиума ВАС РФ от 27.04.2010 N 1307/10 по делу N А40-50083/09-29-388//Вестник ВАС РФ.- N 7.- июль.- 2010.
3. Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 05.04.2007 N КА-А40/2215-07// СПС Консультант плюс
4. Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 05.06.2008 N А33-15601/07-Ф02-2361/08 по делу N А33-15601/07// СПС Консультант плюс
III. Специальная литература:
1. Адыгеунов З.А.Основные факторы, влияющие на систему противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма в условиях кризиса//Банковское право.- 2009.- N 3.
2. Антропцева И.О. Противодействие легализации (отмыванию) денежных средств кредитными организациями // Банковское право. -2010.- N 3.
3. Болотский Б.С. Социальные и правовые предпосылки создания законодательных основ борьбы с отмыванием незаконных доходов // Международное сотрудничество в борьбе с отмыванием доходов, полученных незаконным путем.- М.: 2009.- 219с.
4. Борисов А.Н. Комментарий к Федеральному закону "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (постатейный). -М.: Деловой двор, 2011. – 548с.
5. Быстрова Е.Ф. О реализации в банковском законодательстве отдельных принципов деятельности Банка России как органа банковского надзора // Банковское право. -2011. -N 5.
6. Вострикова Л.Г. Финансовое право: Учебник для вузов. 3-е изд., перераб. и доп.- М.: Юстицинформ, 2007. – 587с.
7. Дракина М.Н. Роль кредитных организаций в обеспечении функционирования механизма противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма//Банковское право.- 2005.- N 5.
8. Дракина М.Н., Гусева Т.А. Федеральное законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем // Расчеты и операционная работа в коммерческом банке.- 2009.- N 7 – 8.
9. Дракин А.А. Банки в системе финансового контроля в сфере противодействия отмыванию преступных доходов//Банковское право.- 2007.-N 6.
10. Зубков В.А., Осипов С.К. Российская Федерация в международной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. - М.: 2009.- 430с.
11. Ефимова Л.Г. Банковское право. - М.: Статут, 2010. Т. 1: Банковская система Российской Федерации. – 298с.
12. Кавелина Н.Ю. Комментарий к Федеральному закону от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (постатейный) // СПС КонсультантПлюс. 2010.
13. Камынин И. Противодействие легализации преступных доходов с учетом рекомендаций ФАТФ // Законность. -2005. -N 4.
14. Карминский А.М., Морозкин А.Ю. Российская банковская система: на пути к устойчивому развитию // Управление в кредитной организации.- 2009.- N 6.
15. Карпович О.Г. Создание системы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов в Российской федерации // Юридический мир.- 2008.- N 8.
16. Карпович О.Г. Иные меры по борьбе с легализацией (отмыванием) преступных доходов в России. Теоретические аспекты // Банковское право.- 2008. -N 5.
17. Крестовский И.А. Внутренняя безопасность банка при противодействии отмыванию доходов // Управление в кредитной организации.- 2009. -N 5.
18. Нардина О.В. Проблемы реализации требований российского законодательства по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в финансово-кредитной системе // Банковское право. -2008.- N 3.
19. Прошунин М.М. Развитие международной системы противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма: правовой аспект // Финансовое право. -2009.- N 11.
20. Прошунин М.М. Кредитная организация как субъект финансового мониторинга (правовой аспект): Монография.- М.: РУДН, 2009. –583с.
21. Прошунин М.М. Становление правовых основ противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма в России // Финансовое право. -2009.- N 9.
22. Прошунин М.М. Организационно-правовые вопросы взаимодействия Росфинмониторинга и Банка России // Финансовое право.- 2009.- N 8.
23. Химичева Н.И., Покачалова Е.В. Финансовое право / Отв. ред. д.ю.н., проф. Н.И. Химичева. -М.: Норма, 2005. -647с.
24. Яковенко А.С. Принципы формирования внутренней нормативной базы кредитной организации // Внутренний контроль в кредитной организации. -2009. -N 4.
1. Европейская конвенция о пресечении терроризма (ETS N 90) 27 января 1977 г.// СЗ РФ. -2003.- N 3.- Ст. 202.
2. Конвенция Организации Объединенных Наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 20 декабря 1988 г.(Вена)// Сборник международных договоров СССР и Российской Федерации. Вып. XLVII.- М.: 1994.
3. Конвенция Совета Европы "Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности". ETS N 141 (Страсбург, 8 января 1990 г.) // Бюллетень международных договоров.- 2003.- N 3.- С. 14 – 46.
4. Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию (ETS N 173) 27 января 1999 г.// Совет Европы и Россия.- 2002.- N 2.
5. Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма, принятая в г. Нью-Йорке 9 декабря 1999 г// СЗ РФ. -2003.- N 12.- Ст. 1059.
6. Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности 15 ноября 2000 г.// СЗ РФ.- 2004.- N 40.- Ст. 3882.
7. Шанхайская конвенция о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом 15 июня 2001 г.// СЗ РФ.- 2003.- N 41. -Ст. 3947
8. Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции 31 октября 2003 г. // СЗ РФ.- 2006.- N 26. -Ст. 2780.
9. Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии, конфискации доходов от преступной деятельности и финансировании терроризма (CETS N 198) 16 мая 2005 г.// СПС Консультант плюс
10. Протокол, вносящий изменения в Европейскую конвенцию о пресечении терроризма (ETS N 190) 15 мая 2003 г.// СПС Консультант плюс
11. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993)//Собрание законодательства РФ. 26.01.2009. N 4.ст. 445.
12. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 N 51-ФЗ//Собрание законодательства РФ.- 05.12.1994.- N 32.- ст. 3301.
13. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 N 63-ФЗ//Собрание законодательства РФ.- 17.06.1996.- N 25.- ст. 2954.
14. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ//Собрание законодательства РФ.-07.01.2002.- N 1 (ч. 1).-ст. 1.
15. Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 29.12.2012) "О банках и банковской деятельности"//Собрание законодательства РФ.- 05.02.1996.- N 6.- ст. 492.
16. Федеральный закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ (ред. от 28.07.2012) "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций"//Собрание законодательства РФ.-1999.-N 9.- ст. 1097.
17. Федеральный закон от 7 августа 2000 г. N 121-ФЗ "О ратификации Европейской конвенции о пресечении терроризма"// СЗ РФ.- 2000. -N 33.- Ст. 3347.
18. Федеральный закон от 28 мая 2001 г. N 62-ФЗ "О ратификации Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности"// СЗ РФ. -2001.- N 23. -Ст. 2280.
19. Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 03.12.2012) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"//Собрание законодательства РФ.- 13.08.2001.- N 33 (часть I).- ст. 3418.
20. Федеральный закон от 10 июля 2002 г. N 88-ФЗ "О ратификации Международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма"// СЗ РФ.- 2002. -N 28.- Ст. 2792
21. Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ (ред. от 19.10.2011, с изм. от 21.11.2011) "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)//Собрание законодательства РФ.- 15.07.2002.- N 28.- ст. 2790.
22. Федеральный закон от 10 января 2003 г. N 3-ФЗ "О ратификации Шанхайской конвенции о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом"// СЗ РФ.- 2003.- N 2.- Ст. 155
23. Федеральный закон от 26 апреля 2004 г. N 26-ФЗ "О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности и дополняющих ее Протокола против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху и Протокола о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее"// СЗ РФ. -2004. -N 18.- Ст. 1684.
24. Федеральный закон от 8 марта 2006 г. N 40-ФЗ "О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции"// СЗ РФ. -2006.- N 12. -Ст. 1231.
25. Федеральный закон от 25 июля 2006 г. N 127-ФЗ "О ратификации Протокола о внесении изменений в Европейскую конвенцию о пресечении терроризма"// СЗ РФ. -2006. -N 31.- Ч. I. -Ст. 3426.
26. Федеральный закон от 25 июля 2006 г. N 125-ФЗ "О ратификации Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию"// СЗ РФ. -2006.- N 31. -Ч. I.- Ст. 3424.
27. Указ Президента РФ от 01.11.2001 N 1263 (ред. от 22.03.2005) "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"//Собрание законодательства РФ.- 05.11.2001.- N 45.- ст. 4251.
28. Распоряжение Президента РФ от 25 января 1999 г. N 18-рп "О подписании Российской Федерацией Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию"// СЗ РФ. -1999.- N 5.- Ст. 668.
29. Распоряжение Президента РФ от 31 января 1999 г. N 25-рп "О подписании Европейской конвенции о пресечении терроризма"// СЗ РФ. -1999. -N 6.- Ст. 846.
30. Распоряжение Президента РФ от 24 марта 2000 г. N 89-рп "О подписании Международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма"// СЗ РФ.- 2000. -N 13.- Ст. 1365.
31. Распоряжение Президента РФ от 9 декабря 2000 г. N 556-рп "О подписании Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности и дополняющих ее Протокола против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху и Протокола о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее"// СЗ РФ. -2000. -N 50.- Ст. 4894.
32. Распоряжение Президента РФ от 14 мая 2003 г. N 247-рп "О подписании Протокола о внесении изменений в Европейскую конвенцию о пресечении терроризма от 27 января 1977 г."// СЗ РФ. -2003.- N 20.- Ст. 1894.
33. Распоряжение Президента РФ от 6 декабря 2003 г. N 581-рп "О подписании Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции"// СЗ РФ.- 2003. -N 50. -Ст. 4884
34. Распоряжение Президента РФ от 3 декабря 2008 г. N 749-рп "О подписании Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма"// СПС Консультант плюс
35. Постановление Правительства РФ от 4 мая 1999 г. N 486 "О подписании Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 8 ноября 1990 г."// СЗ РФ.- 1999. -N 19. -Ст. 2363
36. Постановление Правительства РФ от 17.04.2002 N 245 (ред. от 23.04.2012) "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом"//Собрание законодательства РФ.-2002.-N 16.- ст. 1572
37. .Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации"//Собрание законодательства РФ.-2012.- N 28.- ст. 3901.
38. Положение Банка России от 21 сентября 2001 г. N 153-П об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции// Вестник Банка России.- N 60.- 27.09.2001.
39. Положение о порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России 20.12.2002 N 207-П) (ред. от 17.08.2004, с изм. от 29.08.2008)//Вестник Банка России.- N 2.- 10.01.2003.
40. Положение о порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России 29.08.2008 N 321-П) (ред. от 01.11.2012)//Вестник Банка России.- N 54.- 26.09.2008.
41. Положение о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России 02.03.2012 N 375-П)//Вестник Банка России.- N 20.- 18.04.2012.Указание Банка России от 09.08.2004 N 1485-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях"//Вестник Банка России. -N 52.-01.09.2004.
42. Указание Банка России от 09.08.2004 N 1486-У (ред. от 31.10.2011) "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях"//Вестник Банка России.- N 54.- 10.09.2004.
43. Указание Банка России от 26.11.2004 N 1519-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом и от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом"//Вестник Банка России.- N 73.- 23.12.2004
44. Инструкция Банка России от 26 апреля 2006 г. N 129-И "О банковских операциях и других сделках расчетных небанковских кредитных организаций, обязательных нормативах расчетных небанковских кредитных организаций и особенностях осуществления Банком России надзора за их соблюдением" (ред. от 12.12.2011)// Вестник Банка России.- N 32.- 31.05.2006.
45. Информационное письмо Банка России N 1 "По вопросам применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"//Вестник Банка России.- N 48.- 21.08.2002.
46. Информационное письмо Банка России от 15.06.2004 N 6 "Обобщение практики применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"// Вестник Банка России.- N 37.- 19.06.2004.
47. Информационное письмо Банка России от 26.03.2007 N 11"Обобщение практики применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"//Вестник Банка России.- N 18.- 04.04.2007.
48. Информационное письмо Банка России от 31.07.2007 N 12 "Обобщение практики применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"//Вестник Банка России.- N 45.-08.08.2007.
49. <Письмо> Банка России от 03.07.1997 N 479 "О Методических рекомендациях по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации"//Банковский бюллетень. -N 28.- 1997.
50. <Письмо> Банка России от 13.07.2005 N 99-Т "О методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"//Вестник Банка России.- N 37.-20.07.2005.
51. Приказ Росфинмониторинга от 17.02.2011 N 59 (ред. от 03.09.2012) "Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма"// Российская газета.- 2011.- 11 июля.
52. Информационное письмо Росфинмониторинга от 08.08.2008 N 1 "О предоставлении сведений об операциях с имуществом"// СПС Консультант плюс
53. Постановление Верховного Совета СССР от 9 октября 1990 г. N 1711-1 "О ратификации Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ"// Ведомости СНД СССР и ВС СССР. -1990. -N 42. -Ст. 842.
II. Судебная практика:
1. Постановление Конституционного Суда РФ от 25.01.2001 N 1-П "По делу о проверке конституционности положения пункта 2 статьи 1070 Гражданского кодекса Российской Федерации в связи с жалобами граждан И.В. Богданова, А.Б. Зернова, С.И. Кальянова и Н.В. Труханова"//Вестник Конституционного Суда РФ.- N 3.-2001.
2. Постановление Президиума ВАС РФ от 27.04.2010 N 1307/10 по делу N А40-50083/09-29-388//Вестник ВАС РФ.- N 7.- июль.- 2010.
3. Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 05.04.2007 N КА-А40/2215-07// СПС Консультант плюс
4. Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 05.06.2008 N А33-15601/07-Ф02-2361/08 по делу N А33-15601/07// СПС Консультант плюс
III. Специальная литература:
1. Адыгеунов З.А.Основные факторы, влияющие на систему противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма в условиях кризиса//Банковское право.- 2009.- N 3.
2. Антропцева И.О. Противодействие легализации (отмыванию) денежных средств кредитными организациями // Банковское право. -2010.- N 3.
3. Болотский Б.С. Социальные и правовые предпосылки создания законодательных основ борьбы с отмыванием незаконных доходов // Международное сотрудничество в борьбе с отмыванием доходов, полученных незаконным путем.- М.: 2009.- 219с.
4. Борисов А.Н. Комментарий к Федеральному закону "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (постатейный). -М.: Деловой двор, 2011. – 548с.
5. Быстрова Е.Ф. О реализации в банковском законодательстве отдельных принципов деятельности Банка России как органа банковского надзора // Банковское право. -2011. -N 5.
6. Вострикова Л.Г. Финансовое право: Учебник для вузов. 3-е изд., перераб. и доп.- М.: Юстицинформ, 2007. – 587с.
7. Дракина М.Н. Роль кредитных организаций в обеспечении функционирования механизма противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма//Банковское право.- 2005.- N 5.
8. Дракина М.Н., Гусева Т.А. Федеральное законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем // Расчеты и операционная работа в коммерческом банке.- 2009.- N 7 – 8.
9. Дракин А.А. Банки в системе финансового контроля в сфере противодействия отмыванию преступных доходов//Банковское право.- 2007.-N 6.
10. Зубков В.А., Осипов С.К. Российская Федерация в международной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. - М.: 2009.- 430с.
11. Ефимова Л.Г. Банковское право. - М.: Статут, 2010. Т. 1: Банковская система Российской Федерации. – 298с.
12. Кавелина Н.Ю. Комментарий к Федеральному закону от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (постатейный) // СПС КонсультантПлюс. 2010.
13. Камынин И. Противодействие легализации преступных доходов с учетом рекомендаций ФАТФ // Законность. -2005. -N 4.
14. Карминский А.М., Морозкин А.Ю. Российская банковская система: на пути к устойчивому развитию // Управление в кредитной организации.- 2009.- N 6.
15. Карпович О.Г. Создание системы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов в Российской федерации // Юридический мир.- 2008.- N 8.
16. Карпович О.Г. Иные меры по борьбе с легализацией (отмыванием) преступных доходов в России. Теоретические аспекты // Банковское право.- 2008. -N 5.
17. Крестовский И.А. Внутренняя безопасность банка при противодействии отмыванию доходов // Управление в кредитной организации.- 2009. -N 5.
18. Нардина О.В. Проблемы реализации требований российского законодательства по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в финансово-кредитной системе // Банковское право. -2008.- N 3.
19. Прошунин М.М. Развитие международной системы противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма: правовой аспект // Финансовое право. -2009.- N 11.
20. Прошунин М.М. Кредитная организация как субъект финансового мониторинга (правовой аспект): Монография.- М.: РУДН, 2009. –583с.
21. Прошунин М.М. Становление правовых основ противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма в России // Финансовое право. -2009.- N 9.
22. Прошунин М.М. Организационно-правовые вопросы взаимодействия Росфинмониторинга и Банка России // Финансовое право.- 2009.- N 8.
23. Химичева Н.И., Покачалова Е.В. Финансовое право / Отв. ред. д.ю.н., проф. Н.И. Химичева. -М.: Норма, 2005. -647с.
24. Яковенко А.С. Принципы формирования внутренней нормативной базы кредитной организации // Внутренний контроль в кредитной организации. -2009. -N 4.
Материалы, размещаемые в каталоге, с согласия автора, могут использоваться только в качестве дополнительного инструмента для решения имеющихся у вас задач,
сбора информации и источников, содержащих стороннее мнение по вопросу, его оценку, но не являются готовым решением.
Пользователь вправе по собственному усмотрению перерабатывать материалы, создавать производные произведения,
соглашаться или не соглашаться с выводами, предложенными автором, с его позицией.
| Тема: | Правовое регулирование деятельности кредитной организации противодействию легализации доходов, полученных преступным путем |
| Артикул: | 1101681 |
| Дата написания: | 11.02.2013 |
| Тип работы: | Дипломная работа |
| Предмет: | Гражданское право |
| Оригинальность: | Антиплагиат.ВУЗ — 79% |
| Количество страниц: | 81 |
Скрин проверки АП.ВУЗ приложен на последней странице.
Файлы артикула: Правовое регулирование деятельности кредитной организации противодействию легализации доходов, полученных преступным путем по предмету гражданское право
Пролистайте "Правовое регулирование деятельности кредитной организации противодействию легализации доходов, полученных преступным путем" и убедитесь в качестве
После покупки артикул автоматически будет удален с сайта до 23.03.2025
Посмотреть остальные страницы ▼
Честный антиплагиат!
Уникальность работы — 79% (оригинальный текст + цитирования, без учета списка литературы и приложений), приведена по системе Антиплагиат.ВУЗ на момент её написания и могла со временем снизиться. Мы понимаем, что это важно для вас, поэтому сразу после оплаты вы сможете бесплатно поднять её. При этом текст и форматирование в работе останутся прежними.
Гарантируем возврат денег!
Качество каждой готовой работы, представленной в каталоге, проверено и соответствует описанию. В случае обоснованных претензий мы гарантируем возврат денег в течение 24 часов.
Утром сдавать, а работа еще не написана?
Через 30 секунд после оплаты вы скачаете эту работу!
Сегодня уже купили 52 работы. Успей и ты забрать свою пока это не сделал кто-то другой!
ПРЕДЫДУЩАЯ РАБОТА
Вариант 38: Задание 1.1. Определить реакции стержней и т.д.; Задание 1.2. Определить реакции опор двухопорной балки и т.д.; Задание 1.3....
СЛЕДУЮЩАЯ РАБОТА
Вариант 2 (КФУ): 1. Роль актов международных организаций, конференций и т.д.; 2. Устав ООН (общая характеристика); 3. Задача. В октябре 1997 года...