Введение 3
Глава 1. Правовые основы регулирования деятельности кредитных организаций по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем 7
§1. Кредитные организации как субъекты противодействия легализации доходов, полученных преступным путем 7
§2. Источники правового регулирования деятельности кредитных организаций по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем 14
Глава 2. Особенности правового регулирования деятельности кредитных организаций по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем 28
§ 1. Виды операций кредитных организаций, подлежащих контролю в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем28
§2. Права и обязанности кредитной организации по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем 38
§3. Ответственность кредитных организаций 53
Заключение 64
Список использованной литературы 70
Правовое регулирование деятельности кредитной организации противодействию легализации доходов, полученных преступным путем #1101681
Артикул: 1101681
- Предмет: Гражданское право
- Уникальность: 79% (Антиплагиат.ВУЗ)
- Разместил(-а): 302 Елена в 2013 году
- Количество страниц: 81
- Формат файла: doc
- Последняя покупка: 10.03.2019
2 199p.
4 500p.
3 и 4 ноября!
I. Нормативно-правовые акты:
1. Европейская конвенция о пресечении терроризма (ETS N 90) 27 января 1977 г.// СЗ РФ. -2003.- N 3.- Ст. 202.
2. Конвенция Организации Объединенных Наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 20 декабря 1988 г.(Вена)// Сборник международных договоров СССР и Российской Федерации. Вып. XLVII.- М.: 1994.
3. Конвенция Совета Европы "Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности". ETS N 141 (Страсбург, 8 января 1990 г.) // Бюллетень международных договоров.- 2003.- N 3.- С. 14 – 46.
4. Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию (ETS N 173) 27 января 1999 г.// Совет Европы и Россия.- 2002.- N 2.
5. Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма, принятая в г. Нью-Йорке 9 декабря 1999 г// СЗ РФ. -2003.- N 12.- Ст. 1059.
6. Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности 15 ноября 2000 г.// СЗ РФ.- 2004.- N 40.- Ст. 3882.
7. Шанхайская конвенция о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом 15 июня 2001 г.// СЗ РФ.- 2003.- N 41. -Ст. 3947
8. Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции 31 октября 2003 г. // СЗ РФ.- 2006.- N 26. -Ст. 2780.
9. Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии, конфискации доходов от преступной деятельности и финансировании терроризма (CETS N 198) 16 мая 2005 г.// СПС Консультант плюс
10. Протокол, вносящий изменения в Европейскую конвенцию о пресечении терроризма (ETS N 190) 15 мая 2003 г.// СПС Консультант плюс
11. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993)//Собрание законодательства РФ. 26.01.2009. N 4.ст. 445.
12. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 N 51-ФЗ//Собрание законодательства РФ.- 05.12.1994.- N 32.- ст. 3301.
13. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 N 63-ФЗ//Собрание законодательства РФ.- 17.06.1996.- N 25.- ст. 2954.
14. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ//Собрание законодательства РФ.-07.01.2002.- N 1 (ч. 1).-ст. 1.
15. Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 29.12.2012) "О банках и банковской деятельности"//Собрание законодательства РФ.- 05.02.1996.- N 6.- ст. 492.
16. Федеральный закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ (ред. от 28.07.2012) "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций"//Собрание законодательства РФ.-1999.-N 9.- ст. 1097.
17. Федеральный закон от 7 августа 2000 г. N 121-ФЗ "О ратификации Европейской конвенции о пресечении терроризма"// СЗ РФ.- 2000. -N 33.- Ст. 3347.
18. Федеральный закон от 28 мая 2001 г. N 62-ФЗ "О ратификации Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности"// СЗ РФ. -2001.- N 23. -Ст. 2280.
19. Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 03.12.2012) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"//Собрание законодательства РФ.- 13.08.2001.- N 33 (часть I).- ст. 3418.
20. Федеральный закон от 10 июля 2002 г. N 88-ФЗ "О ратификации Международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма"// СЗ РФ.- 2002. -N 28.- Ст. 2792
21. Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ (ред. от 19.10.2011, с изм. от 21.11.2011) "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)//Собрание законодательства РФ.- 15.07.2002.- N 28.- ст. 2790.
22. Федеральный закон от 10 января 2003 г. N 3-ФЗ "О ратификации Шанхайской конвенции о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом"// СЗ РФ.- 2003.- N 2.- Ст. 155
23. Федеральный закон от 26 апреля 2004 г. N 26-ФЗ "О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности и дополняющих ее Протокола против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху и Протокола о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее"// СЗ РФ. -2004. -N 18.- Ст. 1684.
24. Федеральный закон от 8 марта 2006 г. N 40-ФЗ "О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции"// СЗ РФ. -2006.- N 12. -Ст. 1231.
25. Федеральный закон от 25 июля 2006 г. N 127-ФЗ "О ратификации Протокола о внесении изменений в Европейскую конвенцию о пресечении терроризма"// СЗ РФ. -2006. -N 31.- Ч. I. -Ст. 3426.
26. Федеральный закон от 25 июля 2006 г. N 125-ФЗ "О ратификации Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию"// СЗ РФ. -2006.- N 31. -Ч. I.- Ст. 3424.
27. Указ Президента РФ от 01.11.2001 N 1263 (ред. от 22.03.2005) "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"//Собрание законодательства РФ.- 05.11.2001.- N 45.- ст. 4251.
28. Распоряжение Президента РФ от 25 января 1999 г. N 18-рп "О подписании Российской Федерацией Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию"// СЗ РФ. -1999.- N 5.- Ст. 668.
29. Распоряжение Президента РФ от 31 января 1999 г. N 25-рп "О подписании Европейской конвенции о пресечении терроризма"// СЗ РФ. -1999. -N 6.- Ст. 846.
30. Распоряжение Президента РФ от 24 марта 2000 г. N 89-рп "О подписании Международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма"// СЗ РФ.- 2000. -N 13.- Ст. 1365.
31. Распоряжение Президента РФ от 9 декабря 2000 г. N 556-рп "О подписании Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности и дополняющих ее Протокола против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху и Протокола о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее"// СЗ РФ. -2000. -N 50.- Ст. 4894.
32. Распоряжение Президента РФ от 14 мая 2003 г. N 247-рп "О подписании Протокола о внесении изменений в Европейскую конвенцию о пресечении терроризма от 27 января 1977 г."// СЗ РФ. -2003.- N 20.- Ст. 1894.
33. Распоряжение Президента РФ от 6 декабря 2003 г. N 581-рп "О подписании Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции"// СЗ РФ.- 2003. -N 50. -Ст. 4884
34. Распоряжение Президента РФ от 3 декабря 2008 г. N 749-рп "О подписании Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма"// СПС Консультант плюс
35. Постановление Правительства РФ от 4 мая 1999 г. N 486 "О подписании Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 8 ноября 1990 г."// СЗ РФ.- 1999. -N 19. -Ст. 2363
36. Постановление Правительства РФ от 17.04.2002 N 245 (ред. от 23.04.2012) "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом"//Собрание законодательства РФ.-2002.-N 16.- ст. 1572
37. .Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации"//Собрание законодательства РФ.-2012.- N 28.- ст. 3901.
38. Положение Банка России от 21 сентября 2001 г. N 153-П об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции// Вестник Банка России.- N 60.- 27.09.2001.
39. Положение о порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России 20.12.2002 N 207-П) (ред. от 17.08.2004, с изм. от 29.08.2008)//Вестник Банка России.- N 2.- 10.01.2003.
40. Положение о порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России 29.08.2008 N 321-П) (ред. от 01.11.2012)//Вестник Банка России.- N 54.- 26.09.2008.
41. Положение о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России 02.03.2012 N 375-П)//Вестник Банка России.- N 20.- 18.04.2012.Указание Банка России от 09.08.2004 N 1485-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях"//Вестник Банка России. -N 52.-01.09.2004.
42. Указание Банка России от 09.08.2004 N 1486-У (ред. от 31.10.2011) "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях"//Вестник Банка России.- N 54.- 10.09.2004.
43. Указание Банка России от 26.11.2004 N 1519-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом и от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом"//Вестник Банка России.- N 73.- 23.12.2004
44. Инструкция Банка России от 26 апреля 2006 г. N 129-И "О банковских операциях и других сделках расчетных небанковских кредитных организаций, обязательных нормативах расчетных небанковских кредитных организаций и особенностях осуществления Банком России надзора за их соблюдением" (ред. от 12.12.2011)// Вестник Банка России.- N 32.- 31.05.2006.
45. Информационное письмо Банка России N 1 "По вопросам применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"//Вестник Банка России.- N 48.- 21.08.2002.
46. Информационное письмо Банка России от 15.06.2004 N 6 "Обобщение практики применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"// Вестник Банка России.- N 37.- 19.06.2004.
47. Информационное письмо Банка России от 26.03.2007 N 11"Обобщение практики применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"//Вестник Банка России.- N 18.- 04.04.2007.
48. Информационное письмо Банка России от 31.07.2007 N 12 "Обобщение практики применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"//Вестник Банка России.- N 45.-08.08.2007.
49. <Письмо> Банка России от 03.07.1997 N 479 "О Методических рекомендациях по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации"//Банковский бюллетень. -N 28.- 1997.
50. <Письмо> Банка России от 13.07.2005 N 99-Т "О методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"//Вестник Банка России.- N 37.-20.07.2005.
51. Приказ Росфинмониторинга от 17.02.2011 N 59 (ред. от 03.09.2012) "Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма"// Российская газета.- 2011.- 11 июля.
52. Информационное письмо Росфинмониторинга от 08.08.2008 N 1 "О предоставлении сведений об операциях с имуществом"// СПС Консультант плюс
53. Постановление Верховного Совета СССР от 9 октября 1990 г. N 1711-1 "О ратификации Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ"// Ведомости СНД СССР и ВС СССР. -1990. -N 42. -Ст. 842.
II. Судебная практика:
1. Постановление Конституционного Суда РФ от 25.01.2001 N 1-П "По делу о проверке конституционности положения пункта 2 статьи 1070 Гражданского кодекса Российской Федерации в связи с жалобами граждан И.В. Богданова, А.Б. Зернова, С.И. Кальянова и Н.В. Труханова"//Вестник Конституционного Суда РФ.- N 3.-2001.
2. Постановление Президиума ВАС РФ от 27.04.2010 N 1307/10 по делу N А40-50083/09-29-388//Вестник ВАС РФ.- N 7.- июль.- 2010.
3. Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 05.04.2007 N КА-А40/2215-07// СПС Консультант плюс
4. Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 05.06.2008 N А33-15601/07-Ф02-2361/08 по делу N А33-15601/07// СПС Консультант плюс
III. Специальная литература:
1. Адыгеунов З.А.Основные факторы, влияющие на систему противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма в условиях кризиса//Банковское право.- 2009.- N 3.
2. Антропцева И.О. Противодействие легализации (отмыванию) денежных средств кредитными организациями // Банковское право. -2010.- N 3.
3. Болотский Б.С. Социальные и правовые предпосылки создания законодательных основ борьбы с отмыванием незаконных доходов // Международное сотрудничество в борьбе с отмыванием доходов, полученных незаконным путем.- М.: 2009.- 219с.
4. Борисов А.Н. Комментарий к Федеральному закону "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (постатейный). -М.: Деловой двор, 2011. – 548с.
5. Быстрова Е.Ф. О реализации в банковском законодательстве отдельных принципов деятельности Банка России как органа банковского надзора // Банковское право. -2011. -N 5.
6. Вострикова Л.Г. Финансовое право: Учебник для вузов. 3-е изд., перераб. и доп.- М.: Юстицинформ, 2007. – 587с.
7. Дракина М.Н. Роль кредитных организаций в обеспечении функционирования механизма противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма//Банковское право.- 2005.- N 5.
8. Дракина М.Н., Гусева Т.А. Федеральное законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем // Расчеты и операционная работа в коммерческом банке.- 2009.- N 7 – 8.
9. Дракин А.А. Банки в системе финансового контроля в сфере противодействия отмыванию преступных доходов//Банковское право.- 2007.-N 6.
10. Зубков В.А., Осипов С.К. Российская Федерация в международной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. - М.: 2009.- 430с.
11. Ефимова Л.Г. Банковское право. - М.: Статут, 2010. Т. 1: Банковская система Российской Федерации. – 298с.
12. Кавелина Н.Ю. Комментарий к Федеральному закону от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (постатейный) // СПС КонсультантПлюс. 2010.
13. Камынин И. Противодействие легализации преступных доходов с учетом рекомендаций ФАТФ // Законность. -2005. -N 4.
14. Карминский А.М., Морозкин А.Ю. Российская банковская система: на пути к устойчивому развитию // Управление в кредитной организации.- 2009.- N 6.
15. Карпович О.Г. Создание системы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов в Российской федерации // Юридический мир.- 2008.- N 8.
16. Карпович О.Г. Иные меры по борьбе с легализацией (отмыванием) преступных доходов в России. Теоретические аспекты // Банковское право.- 2008. -N 5.
17. Крестовский И.А. Внутренняя безопасность банка при противодействии отмыванию доходов // Управление в кредитной организации.- 2009. -N 5.
18. Нардина О.В. Проблемы реализации требований российского законодательства по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в финансово-кредитной системе // Банковское право. -2008.- N 3.
19. Прошунин М.М. Развитие международной системы противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма: правовой аспект // Финансовое право. -2009.- N 11.
20. Прошунин М.М. Кредитная организация как субъект финансового мониторинга (правовой аспект): Монография.- М.: РУДН, 2009. –583с.
21. Прошунин М.М. Становление правовых основ противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма в России // Финансовое право. -2009.- N 9.
22. Прошунин М.М. Организационно-правовые вопросы взаимодействия Росфинмониторинга и Банка России // Финансовое право.- 2009.- N 8.
23. Химичева Н.И., Покачалова Е.В. Финансовое право / Отв. ред. д.ю.н., проф. Н.И. Химичева. -М.: Норма, 2005. -647с.
24. Яковенко А.С. Принципы формирования внутренней нормативной базы кредитной организации // Внутренний контроль в кредитной организации. -2009. -N 4.
1. Европейская конвенция о пресечении терроризма (ETS N 90) 27 января 1977 г.// СЗ РФ. -2003.- N 3.- Ст. 202.
2. Конвенция Организации Объединенных Наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 20 декабря 1988 г.(Вена)// Сборник международных договоров СССР и Российской Федерации. Вып. XLVII.- М.: 1994.
3. Конвенция Совета Европы "Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности". ETS N 141 (Страсбург, 8 января 1990 г.) // Бюллетень международных договоров.- 2003.- N 3.- С. 14 – 46.
4. Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию (ETS N 173) 27 января 1999 г.// Совет Европы и Россия.- 2002.- N 2.
5. Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма, принятая в г. Нью-Йорке 9 декабря 1999 г// СЗ РФ. -2003.- N 12.- Ст. 1059.
6. Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности 15 ноября 2000 г.// СЗ РФ.- 2004.- N 40.- Ст. 3882.
7. Шанхайская конвенция о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом 15 июня 2001 г.// СЗ РФ.- 2003.- N 41. -Ст. 3947
8. Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции 31 октября 2003 г. // СЗ РФ.- 2006.- N 26. -Ст. 2780.
9. Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии, конфискации доходов от преступной деятельности и финансировании терроризма (CETS N 198) 16 мая 2005 г.// СПС Консультант плюс
10. Протокол, вносящий изменения в Европейскую конвенцию о пресечении терроризма (ETS N 190) 15 мая 2003 г.// СПС Консультант плюс
11. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993)//Собрание законодательства РФ. 26.01.2009. N 4.ст. 445.
12. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 N 51-ФЗ//Собрание законодательства РФ.- 05.12.1994.- N 32.- ст. 3301.
13. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 N 63-ФЗ//Собрание законодательства РФ.- 17.06.1996.- N 25.- ст. 2954.
14. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ//Собрание законодательства РФ.-07.01.2002.- N 1 (ч. 1).-ст. 1.
15. Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 29.12.2012) "О банках и банковской деятельности"//Собрание законодательства РФ.- 05.02.1996.- N 6.- ст. 492.
16. Федеральный закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ (ред. от 28.07.2012) "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций"//Собрание законодательства РФ.-1999.-N 9.- ст. 1097.
17. Федеральный закон от 7 августа 2000 г. N 121-ФЗ "О ратификации Европейской конвенции о пресечении терроризма"// СЗ РФ.- 2000. -N 33.- Ст. 3347.
18. Федеральный закон от 28 мая 2001 г. N 62-ФЗ "О ратификации Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности"// СЗ РФ. -2001.- N 23. -Ст. 2280.
19. Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 03.12.2012) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"//Собрание законодательства РФ.- 13.08.2001.- N 33 (часть I).- ст. 3418.
20. Федеральный закон от 10 июля 2002 г. N 88-ФЗ "О ратификации Международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма"// СЗ РФ.- 2002. -N 28.- Ст. 2792
21. Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ (ред. от 19.10.2011, с изм. от 21.11.2011) "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)//Собрание законодательства РФ.- 15.07.2002.- N 28.- ст. 2790.
22. Федеральный закон от 10 января 2003 г. N 3-ФЗ "О ратификации Шанхайской конвенции о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом"// СЗ РФ.- 2003.- N 2.- Ст. 155
23. Федеральный закон от 26 апреля 2004 г. N 26-ФЗ "О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности и дополняющих ее Протокола против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху и Протокола о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее"// СЗ РФ. -2004. -N 18.- Ст. 1684.
24. Федеральный закон от 8 марта 2006 г. N 40-ФЗ "О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции"// СЗ РФ. -2006.- N 12. -Ст. 1231.
25. Федеральный закон от 25 июля 2006 г. N 127-ФЗ "О ратификации Протокола о внесении изменений в Европейскую конвенцию о пресечении терроризма"// СЗ РФ. -2006. -N 31.- Ч. I. -Ст. 3426.
26. Федеральный закон от 25 июля 2006 г. N 125-ФЗ "О ратификации Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию"// СЗ РФ. -2006.- N 31. -Ч. I.- Ст. 3424.
27. Указ Президента РФ от 01.11.2001 N 1263 (ред. от 22.03.2005) "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"//Собрание законодательства РФ.- 05.11.2001.- N 45.- ст. 4251.
28. Распоряжение Президента РФ от 25 января 1999 г. N 18-рп "О подписании Российской Федерацией Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию"// СЗ РФ. -1999.- N 5.- Ст. 668.
29. Распоряжение Президента РФ от 31 января 1999 г. N 25-рп "О подписании Европейской конвенции о пресечении терроризма"// СЗ РФ. -1999. -N 6.- Ст. 846.
30. Распоряжение Президента РФ от 24 марта 2000 г. N 89-рп "О подписании Международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма"// СЗ РФ.- 2000. -N 13.- Ст. 1365.
31. Распоряжение Президента РФ от 9 декабря 2000 г. N 556-рп "О подписании Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности и дополняющих ее Протокола против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху и Протокола о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее"// СЗ РФ. -2000. -N 50.- Ст. 4894.
32. Распоряжение Президента РФ от 14 мая 2003 г. N 247-рп "О подписании Протокола о внесении изменений в Европейскую конвенцию о пресечении терроризма от 27 января 1977 г."// СЗ РФ. -2003.- N 20.- Ст. 1894.
33. Распоряжение Президента РФ от 6 декабря 2003 г. N 581-рп "О подписании Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции"// СЗ РФ.- 2003. -N 50. -Ст. 4884
34. Распоряжение Президента РФ от 3 декабря 2008 г. N 749-рп "О подписании Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма"// СПС Консультант плюс
35. Постановление Правительства РФ от 4 мая 1999 г. N 486 "О подписании Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 8 ноября 1990 г."// СЗ РФ.- 1999. -N 19. -Ст. 2363
36. Постановление Правительства РФ от 17.04.2002 N 245 (ред. от 23.04.2012) "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом"//Собрание законодательства РФ.-2002.-N 16.- ст. 1572
37. .Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации"//Собрание законодательства РФ.-2012.- N 28.- ст. 3901.
38. Положение Банка России от 21 сентября 2001 г. N 153-П об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции// Вестник Банка России.- N 60.- 27.09.2001.
39. Положение о порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России 20.12.2002 N 207-П) (ред. от 17.08.2004, с изм. от 29.08.2008)//Вестник Банка России.- N 2.- 10.01.2003.
40. Положение о порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России 29.08.2008 N 321-П) (ред. от 01.11.2012)//Вестник Банка России.- N 54.- 26.09.2008.
41. Положение о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России 02.03.2012 N 375-П)//Вестник Банка России.- N 20.- 18.04.2012.Указание Банка России от 09.08.2004 N 1485-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях"//Вестник Банка России. -N 52.-01.09.2004.
42. Указание Банка России от 09.08.2004 N 1486-У (ред. от 31.10.2011) "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях"//Вестник Банка России.- N 54.- 10.09.2004.
43. Указание Банка России от 26.11.2004 N 1519-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом и от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом"//Вестник Банка России.- N 73.- 23.12.2004
44. Инструкция Банка России от 26 апреля 2006 г. N 129-И "О банковских операциях и других сделках расчетных небанковских кредитных организаций, обязательных нормативах расчетных небанковских кредитных организаций и особенностях осуществления Банком России надзора за их соблюдением" (ред. от 12.12.2011)// Вестник Банка России.- N 32.- 31.05.2006.
45. Информационное письмо Банка России N 1 "По вопросам применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"//Вестник Банка России.- N 48.- 21.08.2002.
46. Информационное письмо Банка России от 15.06.2004 N 6 "Обобщение практики применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"// Вестник Банка России.- N 37.- 19.06.2004.
47. Информационное письмо Банка России от 26.03.2007 N 11"Обобщение практики применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"//Вестник Банка России.- N 18.- 04.04.2007.
48. Информационное письмо Банка России от 31.07.2007 N 12 "Обобщение практики применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"//Вестник Банка России.- N 45.-08.08.2007.
49. <Письмо> Банка России от 03.07.1997 N 479 "О Методических рекомендациях по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации"//Банковский бюллетень. -N 28.- 1997.
50. <Письмо> Банка России от 13.07.2005 N 99-Т "О методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"//Вестник Банка России.- N 37.-20.07.2005.
51. Приказ Росфинмониторинга от 17.02.2011 N 59 (ред. от 03.09.2012) "Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма"// Российская газета.- 2011.- 11 июля.
52. Информационное письмо Росфинмониторинга от 08.08.2008 N 1 "О предоставлении сведений об операциях с имуществом"// СПС Консультант плюс
53. Постановление Верховного Совета СССР от 9 октября 1990 г. N 1711-1 "О ратификации Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ"// Ведомости СНД СССР и ВС СССР. -1990. -N 42. -Ст. 842.
II. Судебная практика:
1. Постановление Конституционного Суда РФ от 25.01.2001 N 1-П "По делу о проверке конституционности положения пункта 2 статьи 1070 Гражданского кодекса Российской Федерации в связи с жалобами граждан И.В. Богданова, А.Б. Зернова, С.И. Кальянова и Н.В. Труханова"//Вестник Конституционного Суда РФ.- N 3.-2001.
2. Постановление Президиума ВАС РФ от 27.04.2010 N 1307/10 по делу N А40-50083/09-29-388//Вестник ВАС РФ.- N 7.- июль.- 2010.
3. Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 05.04.2007 N КА-А40/2215-07// СПС Консультант плюс
4. Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 05.06.2008 N А33-15601/07-Ф02-2361/08 по делу N А33-15601/07// СПС Консультант плюс
III. Специальная литература:
1. Адыгеунов З.А.Основные факторы, влияющие на систему противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма в условиях кризиса//Банковское право.- 2009.- N 3.
2. Антропцева И.О. Противодействие легализации (отмыванию) денежных средств кредитными организациями // Банковское право. -2010.- N 3.
3. Болотский Б.С. Социальные и правовые предпосылки создания законодательных основ борьбы с отмыванием незаконных доходов // Международное сотрудничество в борьбе с отмыванием доходов, полученных незаконным путем.- М.: 2009.- 219с.
4. Борисов А.Н. Комментарий к Федеральному закону "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (постатейный). -М.: Деловой двор, 2011. – 548с.
5. Быстрова Е.Ф. О реализации в банковском законодательстве отдельных принципов деятельности Банка России как органа банковского надзора // Банковское право. -2011. -N 5.
6. Вострикова Л.Г. Финансовое право: Учебник для вузов. 3-е изд., перераб. и доп.- М.: Юстицинформ, 2007. – 587с.
7. Дракина М.Н. Роль кредитных организаций в обеспечении функционирования механизма противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма//Банковское право.- 2005.- N 5.
8. Дракина М.Н., Гусева Т.А. Федеральное законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем // Расчеты и операционная работа в коммерческом банке.- 2009.- N 7 – 8.
9. Дракин А.А. Банки в системе финансового контроля в сфере противодействия отмыванию преступных доходов//Банковское право.- 2007.-N 6.
10. Зубков В.А., Осипов С.К. Российская Федерация в международной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. - М.: 2009.- 430с.
11. Ефимова Л.Г. Банковское право. - М.: Статут, 2010. Т. 1: Банковская система Российской Федерации. – 298с.
12. Кавелина Н.Ю. Комментарий к Федеральному закону от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (постатейный) // СПС КонсультантПлюс. 2010.
13. Камынин И. Противодействие легализации преступных доходов с учетом рекомендаций ФАТФ // Законность. -2005. -N 4.
14. Карминский А.М., Морозкин А.Ю. Российская банковская система: на пути к устойчивому развитию // Управление в кредитной организации.- 2009.- N 6.
15. Карпович О.Г. Создание системы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов в Российской федерации // Юридический мир.- 2008.- N 8.
16. Карпович О.Г. Иные меры по борьбе с легализацией (отмыванием) преступных доходов в России. Теоретические аспекты // Банковское право.- 2008. -N 5.
17. Крестовский И.А. Внутренняя безопасность банка при противодействии отмыванию доходов // Управление в кредитной организации.- 2009. -N 5.
18. Нардина О.В. Проблемы реализации требований российского законодательства по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в финансово-кредитной системе // Банковское право. -2008.- N 3.
19. Прошунин М.М. Развитие международной системы противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма: правовой аспект // Финансовое право. -2009.- N 11.
20. Прошунин М.М. Кредитная организация как субъект финансового мониторинга (правовой аспект): Монография.- М.: РУДН, 2009. –583с.
21. Прошунин М.М. Становление правовых основ противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма в России // Финансовое право. -2009.- N 9.
22. Прошунин М.М. Организационно-правовые вопросы взаимодействия Росфинмониторинга и Банка России // Финансовое право.- 2009.- N 8.
23. Химичева Н.И., Покачалова Е.В. Финансовое право / Отв. ред. д.ю.н., проф. Н.И. Химичева. -М.: Норма, 2005. -647с.
24. Яковенко А.С. Принципы формирования внутренней нормативной базы кредитной организации // Внутренний контроль в кредитной организации. -2009. -N 4.
Материалы, размещаемые в каталоге, с согласия автора, могут использоваться только в качестве дополнительного инструмента для решения имеющихся у вас задач,
сбора информации и источников, содержащих стороннее мнение по вопросу, его оценку, но не являются готовым решением.
Пользователь вправе по собственному усмотрению перерабатывать материалы, создавать производные произведения,
соглашаться или не соглашаться с выводами, предложенными автором, с его позицией.
Тема: | Правовое регулирование деятельности кредитной организации противодействию легализации доходов, полученных преступным путем |
Артикул: | 1101681 |
Дата написания: | 11.02.2013 |
Тип работы: | Дипломная работа |
Предмет: | Гражданское право |
Оригинальность: | Антиплагиат.ВУЗ — 79% |
Количество страниц: | 81 |
Скрин проверки АП.ВУЗ приложен на последней странице.
Файлы артикула: Правовое регулирование деятельности кредитной организации противодействию легализации доходов, полученных преступным путем по предмету гражданское право
Пролистайте "Правовое регулирование деятельности кредитной организации противодействию легализации доходов, полученных преступным путем" и убедитесь в качестве
После покупки артикул автоматически будет удален с сайта до 02.02.2025
Посмотреть остальные страницы ▼
Честный антиплагиат!
Уникальность работы — 79% (оригинальный текст + цитирования, без учета списка литературы и приложений), приведена по системе Антиплагиат.ВУЗ на момент её написания и могла со временем снизиться. Мы понимаем, что это важно для вас, поэтому сразу после оплаты вы сможете бесплатно поднять её. При этом текст и форматирование в работе останутся прежними.
Гарантируем возврат денег!
Качество каждой готовой работы, представленной в каталоге, проверено и соответствует описанию. В случае обоснованных претензий мы гарантируем возврат денег в течение 24 часов.
Утром сдавать, а работа еще не написана?
Через 30 секунд после оплаты вы скачаете эту работу!
Сегодня уже купили 2 работы. Успей и ты забрать свою пока это не сделал кто-то другой!
ПРЕДЫДУЩАЯ РАБОТА
Вариант 38: Задание 1.1. Определить реакции стержней и т.д.; Задание 1.2. Определить реакции опор двухопорной балки и т.д.; Задание 1.3....
СЛЕДУЮЩАЯ РАБОТА
Вариант 2 (КФУ): 1. Роль актов международных организаций, конференций и т.д.; 2. Устав ООН (общая характеристика); 3. Задача. В октябре 1997 года...